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溫州作為浙江省金融改革創(chuàng)新試驗區(qū)，私募基金行業(yè)快速發(fā)展，證券類私募基金管理人需取得中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱“中基協(xié)”）頒發(fā)的業(yè)務(wù)許可證。高管資質(zhì)是許可核發(fā)的核心要件，直接關(guān)系機構(gòu)合規(guī)運營能力。本文梳理溫州私募基金證券業(yè)務(wù)許可證高管資質(zhì)要求，為從業(yè)機構(gòu)提供參考。

一、高管資質(zhì)基礎(chǔ)要求

1. 人員構(gòu)成與數(shù)量

• 證券類私募基金管理人須至少配備3名高管，包括法定代表人、合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人及投資總監(jiān)；
• 高管需全職在崗，不得兼任其他機構(gòu)關(guān)鍵職務(wù)（中基協(xié)允許合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人兼任其他非沖突崗位）。

1. 從業(yè)資格與誠信記錄

• 高管須通過中基協(xié)組織的私募基金從業(yè)資格考試（科目一《基金法律法規(guī)》必考，科目二或科目三選考）；
• 近3年無重大違法違規(guī)記錄，未被列入證監(jiān)會“失信聯(lián)合懲戒對象”名單。

二、核心高管專業(yè)能力要求

1. 法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人

• 具備5年以上金融行業(yè)從業(yè)經(jīng)驗，其中至少3年證券投資、資產(chǎn)管理或相關(guān)領(lǐng)域管理經(jīng)驗；
• 需提供過往管理產(chǎn)品的業(yè)績證明（如托管機構(gòu)蓋章的凈值報告），規(guī)模不低于1000萬元。

1. 合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人

• 法律、財務(wù)或風(fēng)控相關(guān)專業(yè)背景，持有注冊會計師（CPA）、法律職業(yè)資格（A證）或特許金融分析師（CFA）證書者優(yōu)先；
• 3年以上券商、公募基金或私募機構(gòu)合規(guī)風(fēng)控經(jīng)驗，熟悉《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運作管理暫行規(guī)定》等法規(guī)。

1. 投資總監(jiān)

• 證券投資領(lǐng)域從業(yè)經(jīng)驗不低于8年，其中至少5年公開可查的投資業(yè)績（需提供第三方平臺或托管機構(gòu)出具的業(yè)績證明）；
• 管理過的產(chǎn)品規(guī)模不低于5000萬元，且歷史最大回撤率控制在15%以內(nèi)（中基協(xié)未明確量化，但實際審核中作為重要參考）。

三、特殊情形與地方要求

1. 溫州地方性規(guī)范

• 根據(jù)《溫州市私募基金行業(yè)合規(guī)發(fā)展指引（2025版）》，證券類私募機構(gòu)高管需至少1名具有溫州本地從業(yè)經(jīng)驗（指在溫注冊機構(gòu)任職滿2年）；
• 鼓勵高管參加溫州市金融辦組織的“私募基金合規(guī)培訓(xùn)”，培訓(xùn)記錄可作為加分項。

1. 股權(quán)穿透與關(guān)聯(lián)方限制

• 高管不得在存在沖突業(yè)務(wù)的機構(gòu)兼職（如同時擔(dān)任公募基金、券商資管部門負(fù)責(zé)人）；
• 直系親屬（配偶、父母、子女）投資或控股的機構(gòu)，不得與本機構(gòu)存在利益輸送。

四、申請材料與審核要點

1. 高管材料清單

• 個人簡歷（需包含教育背景、工作經(jīng)歷、項目經(jīng)驗，每段經(jīng)歷需提供證明人及聯(lián)系方式）；
• 身份證、學(xué)歷學(xué)位證書、從業(yè)資格證書復(fù)印件；
• 勞動合同或聘用協(xié)議（需明確崗位職責(zé)、薪酬結(jié)構(gòu)）；
• 合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人需額外提交《合規(guī)承諾書》，承諾無利益沖突行為。

1. 審核重點

• 中基協(xié)通過“資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報送平臺”核查高管信息真實性，重點審核投資業(yè)績的連續(xù)性、合規(guī)經(jīng)驗的匹配度；
• 溫州證監(jiān)局可能聯(lián)合地方金融辦開展現(xiàn)場檢查，確認(rèn)高管實際履職情況。

五、持續(xù)合規(guī)要求

1. 年檢與信息更新

• 高管信息需每年更新至中基協(xié)系統(tǒng)，包括聯(lián)系方式、任職狀態(tài)、資格證書有效期等；
• 若高管離職，須在10個工作日內(nèi)提交變更申請，新任高管需符合資質(zhì)要求。

1. 違規(guī)處罰機制

• 高管參與“保本保收益”、操縱市場等違規(guī)行為，將被中基協(xié)列入黑名單，5年內(nèi)不得擔(dān)任私募機構(gòu)高管；
• 溫州證監(jiān)局對違規(guī)機構(gòu)采取責(zé)令改正、暫停備案等措施，情節(jié)嚴(yán)重者撤銷業(yè)務(wù)許可證。

溫州私募基金證券業(yè)務(wù)許可證高管資質(zhì)要求，體現(xiàn)了監(jiān)管層對“專業(yè)、合規(guī)、穩(wěn)健”運營的嚴(yán)格要求。機構(gòu)需嚴(yán)格配備符合條件的高管團(tuán)隊，確保投資決策、合規(guī)風(fēng)控能力與業(yè)務(wù)規(guī)模相匹配。通過規(guī)范化管理，溫州可推動私募基金行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，為實體經(jīng)濟(jì)提供更優(yōu)質(zhì)的資本服務(wù)。