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金融機(jī)構(gòu)許可證罪的相關(guān)法律規(guī)定

來自創(chuàng)業(yè)知識(shí) 內(nèi)容團(tuán)隊(duì)
2025-07-02 10:12:38

根據(jù)我國(guó)法律規(guī)定,已達(dá)成犯罪既遂的轉(zhuǎn)讓金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)許可證罪罪犯將被處以三年以下有期徒刑或者拘役,并可

根據(jù)我國(guó)法律規(guī)定,已達(dá)成犯罪既遂的轉(zhuǎn)讓金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)許可證罪罪犯將被處以三年以下有期徒刑或者拘役,并可以同時(shí)并處罰款二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下。該罪行為指轉(zhuǎn)讓商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)許可證。

對(duì)于已達(dá)成犯罪既遂的轉(zhuǎn)讓金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)許可證罪罪犯,我國(guó)人民法院依據(jù)的法律規(guī)定是對(duì)其處以三年以下有期徒刑或者拘役,并可以同時(shí)并處罰款二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下。轉(zhuǎn)讓金融機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)許可證罪是指轉(zhuǎn)讓商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)許可證的行為。

轉(zhuǎn) 讓 金 融 機(jī) 構(gòu) 批 準(zhǔn) 經(jīng) 營(yíng) 許 可 證 罪 處 罰 規(guī) 定 是 什 么 ?

根據(jù)素材2中的《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定(二)》第二十五條,偽造、變?cè)?、轉(zhuǎn)讓金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)許可證或者批準(zhǔn)文件的行為應(yīng)予立案追訴。因此,偽造、變?cè)?、轉(zhuǎn)讓金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)許可證、批準(zhǔn)文件罪立案條件包括:

1. 偽造、變?cè)旖鹑跈C(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)許可證或者批準(zhǔn)文件;

2. 轉(zhuǎn)讓金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)許可證或者批準(zhǔn)文件;

3. 金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)許可證或者批準(zhǔn)文件被偽造、變?cè)?、轉(zhuǎn)讓。

如果滿足以上條件,相關(guān)部門將予以立案追訴。

總之,對(duì)于已達(dá)成犯罪既遂的轉(zhuǎn)讓金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)許可證罪罪犯,我國(guó)人民法院將依據(jù)法律規(guī)定處以三年以下有期徒刑或者拘役,并可以同時(shí)并處罰款二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下。同時(shí),偽造、變?cè)?、轉(zhuǎn)讓金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)許可證或批準(zhǔn)文件的行為也將被予以立案追訴。相關(guān)行為包括偽造、變?cè)旖鹑跈C(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)許可證或批準(zhǔn)文件,以及金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)許可證或批準(zhǔn)文件被偽造、變?cè)臁⑥D(zhuǎn)讓。若滿足以上條件,相關(guān)部門將予以立案追訴。

《刑法》第一百七十四條

未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn),擅自設(shè)立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)的,處三年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金;情節(jié)嚴(yán)重的,處三年以上十年以下有期徒刑,并處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰金。

偽造、變?cè)?、轉(zhuǎn)讓商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)許可證或者批準(zhǔn)文件的,依照前款的規(guī)定處罰。

單位犯前兩款罪的,對(duì)單位判處罰金,并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員,依照第一款的規(guī)定處罰。

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