記者從知情人士處了解到,2月10日,證監(jiān)會(huì)證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部向各派出機(jī)構(gòu)、交易所、協(xié)會(huì)、證券公司、基金公司、證券投資咨詢公司等發(fā)送了最新一期《機(jī)構(gòu)監(jiān)管情況通報(bào)》(下稱“《通報(bào)》”),通報(bào)以“精準(zhǔn)施策、暢通退出”為主題的基金專戶子公司分類監(jiān)管機(jī)制,于今年正式啟動(dòng)。
從花開到沉寂,關(guān)于基金專戶子公司的監(jiān)管,再度提上日程。
財(cái)聯(lián)社記者從知情人士處了解到,2月10日,證監(jiān)會(huì)證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部向各派出機(jī)構(gòu)、交易所、協(xié)會(huì)、證券公司、基金公司、證券投資咨詢公司等發(fā)送了最新一期《機(jī)構(gòu)監(jiān)管情況通報(bào)》(下稱“《通報(bào)》”),通報(bào)以“精準(zhǔn)施策、暢通退出”為主題的基金專戶子公司分類監(jiān)管機(jī)制,于今年正式啟動(dòng)。
該分類監(jiān)管機(jī)制的要點(diǎn)如下:
一是允許合規(guī)風(fēng)控水平較高、主業(yè)清晰、經(jīng)營(yíng)審慎、具有可持續(xù)展業(yè)能力的專戶子公司在現(xiàn)有監(jiān)管制度下規(guī)范展業(yè);
二是對(duì)合規(guī)風(fēng)控水平不足、存量業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)較大且長(zhǎng)期難以化解的專戶子公司實(shí)施適當(dāng)?shù)恼箻I(yè)限制;
三是對(duì)經(jīng)營(yíng)不善、風(fēng)險(xiǎn)隱患大、缺乏商業(yè)可持續(xù)性的專戶子公司審慎從嚴(yán)監(jiān)管,堅(jiān)決出清嚴(yán)重違法違規(guī)機(jī)構(gòu)。
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